直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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